,Voorwoord
Mijn naam is x en ik volg de éénjarige hbo-leergang Rechten via Markus Verbeek Praehep, onderdeel
van Opleidingsgroep NCOI. Ik ben werkzaam bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) als
toezichthouder binnen de afdeling Asset Management. Hier ben ik medeverantwoordelijk voor het
doorlopend toezicht op de in Nederland geregistreerde vergunningsplichtige
beleggingsondernemeningen en -instellingen.
Belangrijk onderdeel van het toezichtsvak is het schrijven van juridische adviezen met betrekking tot
bijvoorbeeld aanwijzingen en besluiten. Besluiten die niet gemandateerd zijn dienen door middel van
een “Voorstel tot besluit” aan het bestuur van de AFM ter beoordeling voorgelegd te worden. De
examenopdracht voor de module Juridische Vaardigheden omvat het schrijven van een juridisch
advies aan het bestuur van de AFM. Deze opdracht sluit goed aan op mijn dagelijkse
werkzaamheden.
Voor deze examenopdracht heb ik gekozen voor een aansprakelijkstelling van de AFM door een
stichting die participanten in een onder toezicht staande beleggingsinstelling vertegenwoordigt.
Besluiten van de AFM kunnen een forse impact hebben op de bedrijfsvoering van onder haar
toezicht staande ondernemingen en instellingen. In deze fictieve casus wordt de AFM civielrechtelijk
,aansprakelijk gesteld op grond van onrechtmatige daad, nadat ze de vergunning van deze
fondsbeheerder heeft ingetrokken. In het verloop van de moduleopdracht werk ik deze casus nader
uit.
De bestuursvergadering van de AFM heeft wekelijks veel besluiten op de agenda waarover zij een
beslissing dient te nemen. In lijn met de uitgangspunten van deze moduleopdracht schrijf ik
veelvuldig juridische adviezen ter onderbouwing van deze besluiten. Zaak is om deze adviezen
concreet, chronologisch en juridisch onderbouwd uit te werken.
, Inhoud
................................................................................................................................................................2
Voorwoord.............................................................................................................................................2
Samenvatting..........................................................................................................................................5
Casusbeschrijving...............................................................................................................................5
Achtergrond........................................................................................................................................5
Inleiding..................................................................................................................................................6
Adviesbrief..............................................................................................................................................7
Achtergrond........................................................................................................................................7
Juridisch kader....................................................................................................................................7
Advies.................................................................................................................................................8
Literatuurlijst..........................................................................................................................................9
Toelichting op rechtsbronnen..............................................................................................................10
Wettelijk kader en parlementaire discussie......................................................................................11
Jurisprudentie en literatuur..............................................................................................................11
Mijn naam is x en ik volg de éénjarige hbo-leergang Rechten via Markus Verbeek Praehep, onderdeel
van Opleidingsgroep NCOI. Ik ben werkzaam bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) als
toezichthouder binnen de afdeling Asset Management. Hier ben ik medeverantwoordelijk voor het
doorlopend toezicht op de in Nederland geregistreerde vergunningsplichtige
beleggingsondernemeningen en -instellingen.
Belangrijk onderdeel van het toezichtsvak is het schrijven van juridische adviezen met betrekking tot
bijvoorbeeld aanwijzingen en besluiten. Besluiten die niet gemandateerd zijn dienen door middel van
een “Voorstel tot besluit” aan het bestuur van de AFM ter beoordeling voorgelegd te worden. De
examenopdracht voor de module Juridische Vaardigheden omvat het schrijven van een juridisch
advies aan het bestuur van de AFM. Deze opdracht sluit goed aan op mijn dagelijkse
werkzaamheden.
Voor deze examenopdracht heb ik gekozen voor een aansprakelijkstelling van de AFM door een
stichting die participanten in een onder toezicht staande beleggingsinstelling vertegenwoordigt.
Besluiten van de AFM kunnen een forse impact hebben op de bedrijfsvoering van onder haar
toezicht staande ondernemingen en instellingen. In deze fictieve casus wordt de AFM civielrechtelijk
,aansprakelijk gesteld op grond van onrechtmatige daad, nadat ze de vergunning van deze
fondsbeheerder heeft ingetrokken. In het verloop van de moduleopdracht werk ik deze casus nader
uit.
De bestuursvergadering van de AFM heeft wekelijks veel besluiten op de agenda waarover zij een
beslissing dient te nemen. In lijn met de uitgangspunten van deze moduleopdracht schrijf ik
veelvuldig juridische adviezen ter onderbouwing van deze besluiten. Zaak is om deze adviezen
concreet, chronologisch en juridisch onderbouwd uit te werken.
, Inhoud
................................................................................................................................................................2
Voorwoord.............................................................................................................................................2
Samenvatting..........................................................................................................................................5
Casusbeschrijving...............................................................................................................................5
Achtergrond........................................................................................................................................5
Inleiding..................................................................................................................................................6
Adviesbrief..............................................................................................................................................7
Achtergrond........................................................................................................................................7
Juridisch kader....................................................................................................................................7
Advies.................................................................................................................................................8
Literatuurlijst..........................................................................................................................................9
Toelichting op rechtsbronnen..............................................................................................................10
Wettelijk kader en parlementaire discussie......................................................................................11
Jurisprudentie en literatuur..............................................................................................................11
